科创板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前(qián)确(què)认收入(rù)等(děng)方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在(zài)建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发(fā)布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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