直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、不拘于时句式类型，不拘于时句式还原会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号(hào)数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证(不拘于时句式类型，不拘于时句式还原zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备不拘于时句式类型，不拘于时句式还原证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查(chá)报送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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