金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式(shì)启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投资者通(tōng)过北向互换通开展利率互换交易(yì)在轧差(chà)后的(de)名义本金净额(é)每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券及(jí)期货事务监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场互联(lián)互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)的协同发展，构(gòu)建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行(xíng)（以(yǐ)下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022局（以下简称香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心（全(quán)国(guó)银行间同业(yè)拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外汇交(jiāo)易中心(xīn)）、银行间市场清算所股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清算所(suǒ)）和(hé)香(xiāng)港场外结算有(yǒu)限公司（以下(xià)简称场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司(sī)）开展香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和(hé)地区的(de)境(jìng)外投(tóu)资者可(kě)通(tōng)过两地基础设施互联互通参与内地(dì)银行间金融衍(yǎn)生品市场。自联合公告(gào)发布以来，“互换通(tōng)”的(de)各项准备工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺利推出(chū)，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换(huàn)通”的相(xiāng)关交(jiāo)易及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交易(yì)品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的境内(nèi)投(tóu)资者(zhě)（即互换通报价商）需与(yǔ)外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)签署报价(jià)商协议，并为上海清算所利率互(hù)换集中清算业务(wù)的(de)清(qīng)算(suàn)会员或(huò)该(gāi)类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者(zhě)为符合人民银(yín)行要求并完成内(nèi)地银行间债券市场准(zhǔn)入(rù)备案的境外机构投资者，并(bìng)经(jīng)外汇交易中心开通“北(běi)向互换通”交易(yì)权限。拟申请开通(tōng)“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”交易权限的境外投资(zī)者(zhě)需(xū)同时申请成为场外结算公(gōng)司的清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外汇交易中心与人民银行认可(kě)的(de)境外电子(zi)交易平台互联(lián)提供(gōng)交易服(fú)务(wù)。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排(pái)：上海清算所2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022(suǒ)和场外(wài)结(jié)算公司建(jiàn)立中央对手(shǒu)方清算机(jī)构(gòu)互(hù)联互通(tōng)，共同向境内外投资(zī)者(zhě)提供(gōng)清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通过(guò)“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名(míng)义本金净额(é)每日不超过(guò)人(rén)民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据(jù)市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司针对双方(fāng)清算所(suǒ)之间的风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立(lì)“互(hù)换通”资源(yuán)池。初期，上海清(qīng)算所(suǒ)与场外(wài)结算公司(sī)之间净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限不超过人民币(bì)40亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和(hé)具体安排达成共识，并签(qiān)署了《关于(yú)内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机构在债券及(jí)衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)方面(miàn)的监(jiān)管合作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运(yùn)行(xíng)、金融市场(chǎng)稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所和场外结算(suàn)公司应当依法(fǎ)履(lǚ)行“互(hù)换通”下的各项职(zhí)责，组(zǔ)织市场(chǎng)各(gè)方(fāng)有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关(guān)监管规(guī)定及业务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风险，做好投资(zī)者(zhě)教育和服务，切实维护投(tóu)资者合法权益。投资者(zhě)应当充分了解两地市场法(fǎ)律法规、业务规(guī)则和(hé)实(shí)践(jiàn)操(cāo)作的差异，评估(gū)和控(kòng)制风险(xiǎn)，理性(xìng)开展(zhǎn)相关(guān)投(tóu)资(zī)。

　　市场(chǎng)各方应进(jìn)一步做(zuò)好(hǎo)准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北(běi)向互换(huàn)通”的投资者可(kě)联系外(wài)汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外结算公司为参与(yǔ)做(zuò)准备(bèi)。

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