直播短视频成为市场柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒ柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹u)“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资(zī)服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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