直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部(bù)也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的(rén)员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医(yī染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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