在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资(zī)认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者(zhě)披露寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济和(hé)估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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